证券基金经营机构信息技术管理办法

1、第二条　在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法。

2、明确独立销售机构业务范围 《销售办法》发布稿明确，除证监会另有规定外，独立销售机构可从事公募基金及私募证券投资基金销售业务，涵盖证券期货经营机构的私募资管计划，也包括在基金业协会备案的私募基金。独立销售机构可以销售私募证券投资基金，但是不得销售非标准化投资产品，中国证监会另有规定的除外。

3、第七条　中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

4、这主要是公募基金的经营管理有着完善的法律法规的依据。基金公司合规人员比例要高于5%基金管理公司合规部门具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员不得少于公司总部人数的5%，且不得少于2人，合规部门的合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。

5、一）具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历，且从未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施，拟任高级管理人员的，还应当担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于5年，或者具有相当职位管理经历；（二）中国证监会和行业协会规定的其他条件。